Compliance-Beauftragter

Eine gründliche und umfassende Kenntnis der Aspekte, die mit der Einhaltung von Bankvorschriften zusammenhängen, ist heute für jeden Akteur auf dem globalen Finanzplatz, unabhängig von den ausgeübten Funktionen, eine wesentliche Fähigkeit.

Über die regulatorischen Anforderungen hinaus ist die Beherrschung von Compliance-Fragen ein wichtiger strategischer und wirtschaftlicher Vorteil, da sie sich auf Aspekte wie die Attraktivität der Bank und des Finanzplatzes, ihr Image und ihren Ruf und sogar ihre Solidität und Dauerhaftigkeit auswirkt.

Es geht nicht mehr nur darum, die Einhaltung von Vorschriften zu gewährleisten, sondern eine Kultur und einen Reflex zu schaffen, um Probleme im Vorfeld zu antizipieren und zu bewältigen, sei es auf Kunden-, Transaktions- oder Produktebene.

Diese Schulung ist auf die zahlreichen jüngsten Entwicklungen und das Inkrafttreten von Gesetzen und anderen Vorschriften (MIFID, LSFin, EAR, FATCA, IQ usw.) ausgerichtet und befasst sich auch mit den wichtigsten aktuellen Themenbereichen (Marktintegrität, internationale Rechtshilfe, Informationssicherheit usw.).

Als logische Fortsetzung des Zertifikats für Banken-Compliance vermittelt diese Schulung den Teilnehmern Kenntnisse und Verständnis der wichtigsten Rechtsgrundlagen, aber auch einen Einblick in den allgemeinen Rahmen und die Grundsätze sowie die Möglichkeiten des Risikomanagements.